個人情報保護宣言(プライバシーポリシー)
2007年6月26日制定
プリンシパル・グローバル・インベスターズ株式会社(以下、当社という。)は、投資顧問業を行う企業として、個人の氏名、住所、電話番号、メールアドレス等個人に関する情報であって、特定の個人を識別できる情報又は他の情報と容易に照合することができ、それにより特定の個人を識別することができるもの(以下、「個人情報」という。その他本プライバシーポリシーにおける用語は「個人情報の保護に関する法律」に則ることとする。)を取得、利用、管理することがあります。その際、当社は、個人情報の保護に関する法律(以下、「個人情報保護法」という。)等の法令を遵守し、個人情報を保護していく所存です。
1．個人情報の保護、安全管理措置
- (1) 当社は、個人情報保護法等の法令・諸規則を遵守します。
- (2) 当社は、個人情報管理責任者を任命し、個人情報の運用、厳重な管理を実施するとともに、個人情報保護に関する監査体制の整備を図ります。
- (3) 当社が利用目的の範囲内で業務委託先に個人データを提供する場合は、業務委託先とは秘密保持及び個人情報に関する契約を締結し、上記目的外の利用を禁止し、安全管理措置を講じさせる等の対応を行い、委託先の監督を実施いたします。
- (4) 当社は、個人情報に関する社内規定その他の規定を定め、従業者に個人情報の保護を徹底し、教育研修を実施いたします。
- (5) 当社は、保有する個人情報について、不正アクセス、漏洩、滅失または毀損等のリスクが存在することを認識し、これらに対する必要かつ適切な安全管理措置を講じます。
- (6) 当社は、保有する個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。
- (7) 当社は、本プライバシーポリシー、個人情報保護に関する社内規定、運用について、法令等の改正、社会情勢の変化、監査の結果等に応じて継続的に改善してまいります。
2．個人情報の取扱い
1) 取得する個人情報
当社は、投資顧問業務、投資一任契約に係る業務、その他当社が営むことができる業務を遂行するにあたり、法人のお客様等の担当者名、住所、電話番号、ファックス番号、メールアドレス、生年月日、年齢、性別、職業、役職、勤務先の名称・電話番号・ファックス番号・メールアドレス等の個人情報等を取得する場合があります。
当社は、個人情報をご本人から文書等により直接取得する場合には、それらの文書等にあらかじめ利用目的を明示しておりますが、それ以外については、ご本人の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、以下の目的の達成に必要な範囲内で個人情報を利用いたします。
- (1) お客様との投資顧問契約(助言業務)または投資一任契約に関する事務を行うため
- (2) 投資助言サービスの提供を行うため
- (3) 投資助言の提供お客様等に対し、運用結果、契約資産残高等の報告・サービスを行うため
- (4) 適合性の原則等に照らし金融商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
- (5) 当社のサービスのご紹介、当社セミナー等のご案内のため
- (6) ご要望いただいた資料請求に対し資料を送付するため
- (7) 人材募集等にご応募いただいた方に対しご連絡させていただくため
- (8) お客様がご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
- (9) お客様からのお問い合わせに対する回答に対して即答しかねる場合に改めてご連絡を差し上げるため
- (10)その他、必要な連絡を取るなどお客様への対応を適切かつ円滑に履行するため
なお、当社は、政治信条、宗教または保健医療に関する情報などの機微情報を、法令等により認められる場合のほかお客様の事前かつ個別の同意なくして取得、利用または第三者提供をしません。但し、当社からの依頼なく、ご本人が自発的に機微情報を提供された場合には、当該同意が与えられたとみなされることにご留意ください。
2) 第三者提供
当社は、個人情報保護法その他の法令に定める場合、利用目的達成のために委託する場合、公共の利益を保護するために必要な場合を除き、個人データ(個人データベース等を構成する個人情報)をあらかじめ本人の同意を得ないで、第三者に提供いたしません。また、個人データに該当しない個人情報についても、できる限り個人データに準じて取り扱います。
3) グループ間の共同利用
当社は、上に述べました利用目的を達成するため、適宜個人データを、プリンシパル・ファイナンシャル・グループ・インクおよび同社が直接的または間接的に株式又は持分の50％以上を保有する会社等の法人であるプリンシパル・ファイナンシャル・グループ所属の会社との間で共同して利用することがあります(共同利用の範囲等については 下記をご覧ください)。このように情報を共同利用する場合には、個人情報保護法、有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律および関連諸法令を厳守します。
3．お問い合わせ等
1) 開示等の手続
当社が保有する個人データについて、開示、訂正、利用停止等を希望される場合は、所定の申請書に必要事項をご記入いただいた上で、本人(または代理人)確認に必要な資料とともに、下記宛先までご郵送下さい。情報の漏洩防止、正確性の確保の観点から、遅滞なく必要な調査を行い、当該請求がご本人(または代理人)によってなされたものであると確認できた場合に限り、合理的な期間内に必要な措置をとります。
〒100–0011
東京都千代田区内幸町一丁目1番1号 帝国ホテルタワー
プリンシパル・グローバル・インベスターズ株式会社 管理部
2) 問い合わせ・苦情窓口
個人情報に関するお問い合わせ、苦情等については、お手数ですが下記までお申し出ください。
〒100–0011
東京都千代田区内幸町一丁目1番1号 帝国ホテルタワー
プリンシパル・グローバル・インベスターズ株式会社 管理部
電話：03-3519-7880
E-Mail：PGIJ.Feedback@exchange.principal.com
3) 加入する業界団体の苦情・相談窓口
当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券投資顧問業協会の協会員です。各協会では協会員の個人情報の取扱いに関する苦情・相談をお受けしております。
投資顧問契約または投資一任契約に関する業務等について
社団法人 日本証券投資顧問業協会 苦情相談室
電話 03-3663-0505
4．その他
本プライバシーポリシーの変更その他
本プライバシーポリシーは、個人情報の保護に関する当社の一般的な方針を述べたものです。特定のサービスによっては追加的なプライバシーポリシーが適用されることがあります。また、当社は本プライバシーポリシーの全部または一部を適宜変更する権利を留保しております。変更された内容については当社ホームページにおける掲示等お客様にわかりやすい方法でお知らせいたします。
プリンシパル・グローバル・インベスターズ株式会社
代表取締役 畠中勝英
※ 共同利用に関する公表事項
当社は、個人情報保護法第23条第4項第3号に基づき、下記1記載の者(以下、「共同利用者」といいます。)との間において、下記2記載の個人データを共同して利用いたします。
1．共同利用者の範囲
プリンシパル・ファイナンシャル・グループ・インクおよび同社が直接的または間接的に株式又は持分の50％以上を保有する会社等の法人(以下、総称して「プリンシパル・ファイナンシャル・グループ」といいます)。なお、プリンシパル・ファイナンシャル・グループを構成する主要な会社は以下の通りです。
- プリンシパル・ファイナンシャル・グループ・インク
- プリンシパル・ファイナンシャル・サービシズ・インク
- プリンシパル・ライフ・インシュアランス・カンパニー
- プリンシパル・グローバル・インベスターズ・エルエルシー
- プリンシパル・リアルエステート・インベスターズ・エルエルシー
- スペクトラム・アセット・マネジメント・インク
- ポスト・アドバイザリー・グループ・エルエルシー
- コロンバス・サークル・インベスターズ
- プリンシパル・グローバル・インベスターズ・ホールディング・カンパニー・インク
- プリンシパル・グローバル・インベスターズ(ヨーロッパ)リミテッド
- プリンシパル・グローバル・インベスターズ(シンガポール)リミテッド
- プリンシパル・グローバル・インベスターズ(アイルランド)リミテッド
- プリンシパル・グローバル・インベスターズ(オーストラリア)リミテッド
- プリンシパル・グローバル・インベスターズ(香港）リミテッド
2．共同して利用される個人データ
法人等の担当名、住所、電話番号、ファックス番号、メールアドレス、生年月日、年齢、性別、職業、役職、勤務先の名称・電話番号・ファックス番号・メールアドレス等の個人情報等
3．共同利用者の利用目的
本プライバシーポリシー記載の利用目的といたします。
4．共同して利用する個人データについて責任を有する者の名称
各共同利用者の保有する個人データについては、各共同利用者が管理責任を負います。
以上